证监会：奉劝违法者立即收手

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证监会严辞警告资管行业：奉劝违法者立即收手 向公安机关自首

证监会新闻发言人张晓军在今日例会称，希望资管从业人员坚守资管行业职业操守、道德底线，不要以身试法。奉劝违法者立即收手，向公安机关自首争取宽大处理。据证监会：

近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。我会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，我们也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。

事实上，这已经不是证监会第一次对资管行业严辞警告了。证监会刘士余12月3日已在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上提到，要全面加强资产管理行业监管，坚决查处触碰底线的行为。据证监会，刘士余称：

这里我希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。最近一段时间，资本市场发生了一系列不太正常的现象，你有钱，举牌、要约收购上市公司是可以的，作为对一些治理结构不完善的公司的挑战，这有积极作用。但是，你用来路不当的钱从事杠杆收购，行为上从门口的陌生人变成野蛮人，最后变成行业的强盗，这是不可以的。这是在挑战国家金融法律法规的底线，也是挑战职业操守的底线，这是人性和商业道德的倒退和沦丧，根本不是金融创新。

刘士余还在该次会议提到，证监会将坚守监管本位，加快形成职权清晰、分工合理、标准统一的业务监管体系，全面加强资管行业监管，坚决查处触碰底线的行为，及时清除害群之马，强化扶优限劣导向，为行业管理创造良好的秩序。

另外，证监会新闻发言人张晓军在今日的证监会例会中还提到，为了维护资管行业发展，证监会联合公安部开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。（来源：华尔街见闻 欧薏）

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证监会联合公安部开展打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动

为维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境，我会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。这是我会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后，开展的第4批专项执法行动。

利用未公开信息交易违法行为（俗称老鼠仓）损害了市场投资者利益，抹黑了金融资管行业信誉，危害了整个行业健康发展，我会对此类违法违规行为一直持零容忍态度，发现一起查处一起，坚决清除害群之马，绝不姑息。今年以来，我会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件，是目前我会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。为确保专项执法行动取得实效，我会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、中国证券投资基金业协会通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式，继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作，继续加大法治宣传和教育培训的工作力度，构建利用未公开信息交易的综合防控体系。下一步还会根据案件查处情况陆续通报专项执法行动工作进展及有关典型案例。

新闻发言人强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。我会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，我们也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。（来源：中国证监会 证监会发布）

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