汇丰全球外汇业务主管欺诈客户被捕

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汇市个人操纵第一案：欺诈客户、抢先交易牟利800万 汇丰全球外汇业务主管被捕

据多家外媒报道，汇丰银行外汇业务全球负责人在纽约的机场被捕，因被指控在2011年“抢先交易”(front running)一名客户的35亿美元外汇交易并从中牟利。

汇丰驻伦敦外汇现金交易业务全球负责人、英国公民Mark Johnson周二在美国纽约肯尼迪国际机场飞离纽约之前被捕，他被指控在上述案件中犯有共谋和电讯欺诈，并从中斩获800万美元。他周三出庭，目前已保释出狱返回位于曼哈顿上西区的公寓。他的律师拒绝置评。

据英国《金融时报》，有关部门还对前汇丰银行欧洲外汇交易业务负责人、英国公民Stuart Scott发出逮捕令。他在2014年离开汇丰之前向Mark Johnson汇报。他目前身在英国。彭博社援引知情人称，美国方面可能寻求引渡此人。

路透称，这是首个受到汇市操控调查指控的个人案例。

彭博社称，这宗针对个人的逮捕和指控案件是美国司法部的改变，此前该部门努力就个人的全球银行业外汇交易违法违规行为开展证据搜集之类的调查。英国严重欺诈办公室（U.K. Serious Fraud Office）也发现，由于很难收集相关证据，因此很难对外汇交易员个人开展立案调查，他们在3月份宣布放弃这一努力。

通过操纵英镑汇率和抢先交易 获取800万美元不当利润

综合英国《金融时报》和彭博社的报道，根据美国司法部的表述，一家身份不明的公司因计划以35亿美元的价格出售旗下印度子公司而聘请汇丰，希望将售股所得转换成英镑后派发给股东。

在知晓内情之后，Stuart Scott和Mark Johnson使用一种被称为“炒高价格”(ramping)的操作方法，即蓄意抢在客户正式启动这宗价值35亿美元的交易之前，提前几天先行买入英镑，导致英镑汇率飙升，然后将这些英镑以较高价格转售给这家客户，从而获取不当利润。

他们告诉客户最好在伦敦时间下午3点将美元交易所得转换为英镑。而实际上是因为下午3点的外汇市场流动性不如下午4点，这使得他们能更好地操纵汇率。(下图来自彭博)

据《金融时报》，英镑汇率飙升引起了客户公司一名顾问的注意，此人就汇率异常变动质问一位未点名的主管。据美国有关部门表示，与银行家们合作的这位未点名的主管据称随后误导了客户，将汇率飙升归咎于市场上的一家“俄罗斯”银行。

这种行为导致客户最终以较高价格买入英镑。这牺牲了客户利益，而交易员从中获得300万美元不当收入，汇丰银行获得500万美元。

美国司法部并未透露此案涉及的客户名称。但据彭博社援引一名听取了案情简报的人士透露，这位客户是在英国上市的石油和天然气生产商凯恩能源(Cairn Energy)。2011年，凯恩能源以35亿美元出售其在一家印度子公司Vedanta Resources Plc的股权，他们要求汇丰签署保密协议。

两名高管被逮捕 或损及汇丰声誉

英国《金融时报》称，这起逮捕可能给汇丰银行的外汇交易业务带来声誉上的损害，并且引发更多人呼吁让汇丰面临全面刑事指控。美国司法部已经因为未能对汇丰提起公诉而受到批评。

汇丰银行此前因帮助墨西哥和哥伦比亚贩毒团伙洗钱数十亿美元而在2012年遭到20亿美元罚款。该行还因涉嫌操纵规模达5万亿美元的外汇市场而受到美国司法部调查。（来源：华尔街见闻 文 / 祁月）

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