针对私募基金不规范现象，证监会已采取了以下法制措施予以制裁：对上海宝银创赢做出行政处罚；对27家私募基金管理人采取行政监管措施；对两家私募销售机构采取行政监管措施；对八个相关责任人采取行政监管措施。此外，证监会还对九家私募基金管理人立案稽查，对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或者地方政府。

实际上，从去年下半年证监会公布的多起处罚案例中，可以看出监管层对私募行业监管趋严的蛛丝马迹。北京一位私募人士对界面新闻记者表示，“近几个月证监会的处罚决定中，多次出现对自然人操纵股价和内幕交易的处罚，业内人士都看得出，有很多都是私募机构的账户。”

同时，证监会强调私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为任何增信手段，要求投资人认真评估自身风险承担能力，审慎选择私募基金管理人，提高法制观念和风险防范意识。

私募基金行业监管趋严，与证监会在风险排查时发现的违法违规问题有关，甚至涉嫌非法集资等犯罪活动：

一是登记备案信息失真。如私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实，更新不及时，没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况。

二是资金募集行为违规。如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。

三是投资运作行为违规。如挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。

四是公司管理失范。如内部管理和风险控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。

五是涉嫌违法犯罪。如以虚假或夸大项目为幌子，以保本高收益为诱饵，向不特定对象公开募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗；操纵市场、内幕交易等。

在对涂忠华等5人操纵股价案行政处罚决定时，证监会明确定性该案是多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例，“由于涂忠华等5人的操纵行为与公司组织完全割裂，证监会最终将案件认定为个人违法而非公司违法”。

证监会主席肖钢在1月16日全国证券期货监管大会中表示，私募行业内出现了如违反合同约定、内控制度差、法律意识淡薄的现象。因此需要促进私募基金依法诚信运作，加强行业自律。（来源：界面新闻梁瑀可）

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