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中国证监会通报一季度融资业务检查情况：中金公司等6家券商违规

2015-04-03 18:35

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中证监通报一季度融资业务检查情况：6家券商违规被点名

中国证监会新闻发言人张晓军3日在京通报2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况，中金公司等6家券商因违规被点名。

按照工作部署，证监会组织系统力量于2015年2月2日至15日期间，对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。

张晓军表示，从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体规范，未发现重大违法违规行为，但部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。

其中，长城证券、华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司均存在违规问题，已被采取行政监管措施。

有分析人士指出，今年年初，证监会通报了2014年第四季度对证券公司融资融券等融资类业务的现场检查情况，并点名了中信证券等12家违规证券公司，给当时的“杠杠牛市”浇了一盆冷水；此次监管层再次表态严惩违规券商，可能在短期内对A股造成负面冲击，但长期而言，有利于A股健康发展。

在当天的发布会上，张晓军透露，下一步，证监会将继续以强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点，加强证券公司融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，促进证券公司融资类业务规范健康发展。（中新社北京4月3日电记者陈康亮）

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