中美战略对话在即 负面清单、敏感行业成谈判难点

21世纪经济报道 特派记者 陆振华 华盛顿报道

中美战略与经济对话在即 BIT谈判难点：负面清单、敏感行业

第八轮中美战略与经济对话前瞻

6月6日至7日，中美将在北京举行第八轮中美战略与经济对话（S&ED），被美国助理国务卿拉塞尔称作“旗舰对话”的中美S&ED将关注什么话题？目前不完全获悉，不过在经济对话方面，宏观政策和结构性改革、促进贸易与投资、金融市场稳定和改革或在对话之列。中美双边投资协定成为绕不过去的话题，业界也希望此间中美双边投资协定能取得实质进展，前美国贸易代表处副代表温迪·卡特勒表示，这会是一个机会，希望此间会有一份新的负面清单。如果要等到G20，就有点晚了。

导读 美方也不会在敏感行业上做出妥协。彼得森国际经济研究所贸易问题专家盖瑞·赫夫鲍尔对21世纪经济报道记者说，比如美国对外国投资者持有电视台和广播电台的所有权有非常严格的限制，对外资持股本国航空公司也有限制。

2009年7月27日，时任美国国务卿希拉里和财长盖特纳在《华尔街日报(博客,微博)》上发表了一篇评论文章，欢迎远道而来的中国伙伴，时任国务院副总理王岐山和国务委员戴秉国。

这两位美国高官在文中说，“当30年前中美建交之时，还远远不清楚未来会怎样”；三十年后已“很少有全球性的问题，是可凭中国或美国的一己之力就能解决的；也很少有这样的问题，可以在没有中美合作的情况下迎刃而解”。

正是两国关系的重要性，催生了双方沟通机制的提升。当天，中美首次战略与经济对话（Strategic and Economic Dialogue，S&ED）在华盛顿揭幕。作为第一项议程，王岐山、戴秉国、央行行长周小川等中方代表，走进宾夕法尼亚大街上的罗纳德·里根大楼，与美方官员拍下了首张S&ED全家福。

这项庞大的、几乎覆盖双方所有中央政府主要职能部门的对话机制，是从小布什政府时期延续和升级而来，至今已在两国首都间轮换举办七轮。

6月6日至7日，双方将在北京举行第八轮对话；这也是美国总统奥巴马任内的最后一次S&ED。中国外交部发言人陆慷5月30日说，中国国务院副总理汪洋、国务委员杨洁篪将与美国国务卿克里、财政部长雅各布·卢共同主持本轮对话。

这位发言人说，中方愿同美方相向而行，认真落实两国元首达成的共识，加强战略沟通，促进互利合作，妥善处理分歧，推动中美新型大国关系建设不断取得新进展。中国外交部将在6月2日详细介绍对话议程。

美方也在对话前释放信息。华盛顿当地时间5月31日，在美国国务院的记者会上，助理国务卿拉塞尔将中美S&ED称作“旗舰对话”。他说，过去8年，这个年度沟通机制为双边关系设定目标和方向，同时也帮助化解“震荡”、吸收“压力”、缩小“分歧”。

在同一场合，美国务院主管经济事务的副国务卿诺维利称，中美S&ED是“富有成效的”。这位前美国贸易谈判官员和苹果公司高管说，清洁能源、海洋保护、打击野生动物走私、鼓励科技创新等议题都将在北京得到讨论。

诺维利说，上届S&ED的成果将得以延续，中美将在打击象牙贩卖方面做出更进一步的讨论。美方已准备完全禁止象牙的进出口以及象牙在境内的商业买卖。诺维利同时预计，双方也将在航空相关的新议题上收获实质成果。

拉塞尔与诺维利均未在发言和提问环节谈及目前两个中美经济焦点议题：产能过剩和中美双边投资协议（BIT）谈判。这在美国财政部官员处得到补充。

第三份负面清单

5月25日，美国财政部主管国际事务的副财长内森·希茨在华盛顿布鲁金斯学会发表演讲时说，美方将与中方在本轮S&ED期间探讨经济再平衡与营商环境等议题。“中美BIT将在改善商业环境中扮演关键角色。”

中方则可能会依照先例，利用本次S&ED的机会，提交新的负面清单，为谈判注入新动力(310328,基金吧)。中国商务部正是在三年前的第五轮中美S&ED期间，宣布同意以负面清单和准入前国民待遇为原则进行中美BIT谈判的。

负面清单用于列出一国对他国投资设限的行业和领域，除此之外即皆可投资；除非双方另有约定，未来产生的、来自新的行业和领域的投资，一般也将被视为不受限制。

中方已经向美方提交了两轮负面清单出价。上一次是在去年9月份的第三周进行的。在随后的9月22日，中国国家主席习近平即抵美访问。

美国副财长希茨说，双方就第三轮负面清单出价的谈判正在进行中。他没有透露，两国是否将在下周的S&ED期间进行新一轮的交换。

中方可能原计划在今年3月底向美方提交第三份更新过的负面清单，但最终未能成行。包括美国中国商会主席吉莫曼在内的人士后来预计，本轮S&ED以及9月初在杭州举行的二十国集团（G20）峰会，将是今年内推进中美BIT谈判的两个主要时间窗口。

上述美国副财长确认说，美方希望在明年一月前完成谈判。“我们准备好投入我方一切必要的资源，在本届政府内完成中美双边投资协定的谈判。我们愿意与中方的预期保持一致，尽快前进。”

中方已经释放出善意。商务部部长高虎城5月28日在北京全球服务贸易峰会上表示，中国将推进金融、教育、文化、医疗等服务领域有序开放，放开育幼养老、建筑设计、会计审计、商贸物流、电子商务等服务业领域的外资准入限制。

预期管理

两国官方均对谈判细节的进展保持缄默。直接负责BIT谈判的美国贸易代表处（USTR）未能及时回复21世纪经济报道记者最新的置评要求。

该代表处的一位发言人曾在4月8日对21世纪经济报道记者表示：“双方的谈判团队正继续进行紧密的磋商；正如去年9月奥巴马总统与习近平主席所达成的共识所说，谈判的目标是达成一个高标准的双边投资协定。”

与中国有着密切生意往来的美国行业人士抱有保守的预期。经济数据供应商中国褐皮书的主席雷纳德·米勒对21世纪经济报道记者说，中美之间确实存在一个（年内谈成BIT的）时间窗口。

“但美国当下的政治氛围对BIT来说显然并不友好。你已经从国会对泛太平洋(601099,股吧)伙伴关系协议TPP的态度上看出来了。”米勒说。

专注医疗行业的咨询公司中国贸易战略总裁朱迪·扎克里斯基也对21世纪经济报道记者表示，今年要中美BIT谈判通过国会投票那是不现实的。

扎克里斯基说：“可能的情况是，谈判低调的继续，商界坚持不懈的推动缓慢的进展；等到下一届政府上台后，我们可能会看到一些切实的磋商。”

美国企业研究所贸易投资问题研究员德雷克·西塞斯对21世纪经济报道记者说：“对下届美国政府来说，有一份完成谈判的文本就便于（下届政府）继续开展工作。”

西塞斯补充说，如果希拉里当选新总统，那么将会有一些奥巴马时期的政策可得延续下来。“不过，（如果BIT完成谈判）要在今年内通过国会参议院的投票是不大可能的。”

敏感行业

双边投资协议的根本，是获得更多的市场准入。

美国副财长希茨在布鲁金斯学会表示：“美方希望取得更多的中国市场的开放，尤其在一些很可能是中国经济增长源泉的关键行业上；美国市场的对外开放是根本的，我们会继续保证这一点。”

不过在今年3月的博鳌论坛上，中国前商务部部长陈德铭也希望美国能够改善投资环境。他说，美国投资环境从联邦政府角度看总体比较开放，但各联邦州开放程度不一。

陈德铭说，中国企业在申请电子金融许可、进行安全审查时容易碰到困难，“美国安全审查追溯期三年。就算项目已经开工两年，它说你不安全，也可以退回去”。

据《证券时报》的报道，陈德铭当时称，目前双方在负面清单上还有分歧，“美国要价很高”；同时，中方在文化、电信增值业务等领域还存在一些分歧，再次是国家安全领域等。

美方也不会在敏感行业上做出妥协。彼得森国际经济研究所贸易问题专家盖瑞·赫夫鲍尔对21世纪经济报道记者说，比如美国对外国投资者持有电视台和广播电台的所有权有非常严格的限制，对外资持股本国航空公司也有限制。

据21世纪经济报道记者了解，在美国在与欧盟就跨大西洋(600558,股吧)贸易与投资伙伴关系协议（TTIP）谈判中，也存在不少被视为“红线”的敏感行业，这些行业也可能同样反映到中美BIT谈判中。

例如，美方至今拒绝将金融服务行业纳入到TTIP谈判中，也不准备向欧盟开放美国国内海运业的市场准入。

美国1920年商船法规定，从美国港口起航至美国另一个港口的航运货物，无论是直达航线还是中间停靠其它国家港口，均必须装载在美国建造、美国船员操作和美国公民所有的船舶上。

“我们不认为美方会在任何BIT谈判中就敏感行业做出妥协。想要美国改变是非常难。”赫夫鲍尔对21世纪经济报道记者说。