华尔街见闻
一名前高盛中国员工遭到SEC起诉,称其利用高盛的内部信息,针对涉及该银行客户的并购交易进行证券投资,从中获利46.8万美元。
该名中国员工此前受雇于高盛的合规部门,参与监控非法行为(包括市场操纵和内幕交易等)的模型开发工作。美国证券交易委员会(SEC)已于本周向曼哈顿联邦法院提起诉讼,指控该名前高盛员工利用职务进入高盛信息系统之便,通过个人及亲属的账户交易获利46.8万美元。
根据SEC的指控,自去年12月起,该名前高盛中国员工违反高盛内部规定,在Yodlee,Zulily,Rentrak和KLA-Tencor这四家公司各自宣布并购交易之前不久,分别参与这四家公司的证券交易。
目前,该名前高盛员工已将部分非法收入转移至中国,并已于10月9日离开高盛纽约总部,于10月22日离开美国返回上海。SEC正在请求联邦法院冻结其在美国的个人资产。
该名员工的LinkedIn账户原有500多位联系人,目前正在迅速减少。
彭博社援引一名高盛发言人表示,“如果指控属实,该名员工违反了我们的信任,无视其接受的广泛培训。令我们感到高兴的是,监管机构正对其采取行动。”