上海证券交易所“风险警示板”今日起正式运行

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落实退市配套制度 上交所“风险警示板”4日起正式运行

作为落实退市配套制度、平稳推进退市制度改革的措施之一，《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》于2013年1月1日起正式施行，风险警示板于1月4日起正式运行。

据介绍，风险警示板的股票包括“风险警示股票”和“退市整理股票”两类。目前，“风险警示股票”包括23家ST公司股票和20家＊ST公司股票，暂无“退市整理股票”。从1月4日开始，上述43家公司的“风险警示股票”正式进入风险警示板交易。

上交所相关负责人表示，随着市场的发展和上市公司情况的变化，进入风险警示板交易的股票也将发生动态变化。“风险警示股票”可能增加或者减少，“退市整理股票”也可能出现。

据悉，风险警示板相关股票在行情显示、投资者适当性管理、交易安排、市场监控措施及交易信息公开等方面与其他股票均有所区别。

在行情显示方面，风险警示板的股票交易信息独立于其他股票的交易信息，“风险警示股票”以及“退市整理股票”的交易信息在相关股票行情中分别予以独立显示。

在投资者适当性管理方面，投资者委托买入风险警示板股票，除需具备买入股票的一般条件外，还需满足以下两个条件：投资者首次提交买入“风险警示股票”“退市整理股票”的委托前，必须通过电子或书面形式签署相关风险揭示书；投资者每次提交买入“退市整理股票”的委托前，必须阅读并确认风险提示，投资者卖出其所持有的风险警示板股票，则不受上述限制。

在交易安排方面，“风险警示股票”和“退市整理股票”投资者只能使用限价委托，而不能使用市价委托；“风险警示股票”价格涨跌幅限制设置为±5%，“退市整理股票”为±10%。

在市场监控措施方面，“风险警示股票”增加了一种交易异常波动情形，即“风险警示股票”当日换手率达到30%的，属于异常波动，上交所可对其实施盘中停牌，直至当日收盘前5分钟；限制单一账户买入数量，即单一账户当日累计买入单只“风险警示股票”的数量不得超过50万股。

在交易信息公开方面，对于“风险警示股票”，连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，上交所将分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额；对于“退市整理股票”，上交所将专门公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。（新华网上海电 记者潘清）

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