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国务院要求央行牵头制定金控监管规则

2018-03-09 13:59
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国务院要求央行牵头制定金控监管规则 监管重点包括资本、股权结构、关联交易等

“总之,要保持一种稳健经营、透明度,这可能是当前对金融控股公司进行管理和起草一些基本规范文件的起步点。当然,以后可能还会参照国际经验,结合中国的具体情况,有更深的考虑。”周小川称。

两会期间,金融控股公司监管受到热议。

3月9日,中国人民银行行长周小川,副行长、国家外汇管理局局长潘功胜出席记者会时也谈到了金控监管话题。

会上,周小川、潘功胜指出了监管规则重点,主要涵盖:资本真实、充足,股权结构清晰、实控人保持透明,加强关联交易管理等。

“对金融控股公司,我们试图制定一些基本的规则,但目前也还在初步探索之中。”周小川称。

他说,首先,因为金融是高风险行业,必须有一定的本钱来支撑稳健经营。目前出现的一些金融控股的行为,使得一些控股金融机构的资本并不真实完整,存在着虚假注资、循环注资的问题。因此,强调资本的真实性、资本的质量、资本的充足,是加强金融控股公司管理的一个内容。

其次,既然做金融控股集团的股权结构和受益所有人的结构,实际控制人的状态应该保持足够的透明度。如果不透明就容易在中间出现一些风险,出现一些违规的操作。因此,大家对金融控股的股权结构和受益所有人结构都很关注,也能从中能分析到很多问题。

再次,在所有权结构比较清晰的情况下,金融控股集团内部的金融机构要加强对它们的所谓关联交易的管理。一是控股集团内部的金融机构之间可能有关联交易,还有和所控股的其他非金融类的企业,包括实体企业、海外企业等之间可能存在关联交易。所以对关联交易的管理会有所加强。

“总之,要保持一种稳健经营、透明度,这可能是当前对金融控股公司进行管理和起草一些基本规范文件的起步点。当然,以后可能还会参照国际经验,结合中国的具体情况,有更深的考虑。”周小川称。

潘功胜称,在中国分业监管模式下,金融控股公司的监管在规则上存在空白,监管主体也不明确,这也是国务院要求人民银行牵头抓紧制定关于金融控股公司的监管规则的原因。

他说,关于金融控股公司监管规则的重点,包括要落实行为监管,要实质重于形式,强化整体的资本监管,建立并表的监管机制,防止虚假出资、循环出资等等短期行为。要严格股权管理,这个股权的架构和组织的架构要清晰,股东和受益人应该是比较透明的,要强化关联交易的管理。要在金融机构和控股公司之间,和其他的产业之间建立防火墙制度等等。

“现在,人民银行正在会同相关部门,制定关于金融控股公司的监管规则。”潘功胜称。(21世纪经济报道 张奇 北京报道)

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