9家券商员工违规炒股遭罚│部分券商暂停销售私募产品
(原标题)半年不到,9家券商员工违规炒股遭罚!最高罚没5734万,2名操作亏损员工也被罚款
5月18日,证监会新闻发言人高莉通报了五宗案件的处罚情况,其中国元证券时任员工蒋乐辉私下接受客户委托进行证券交易案,广东证监局责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。
据券商中国记者统计,截至昨日,年内已有9家券商、10名证券从业人员违规炒股被监管处罚。
广东证监局责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。据了解,在被告知行政处罚结果后,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。
时任恒泰证券太原平阳路营业部经理李大伟,从业期间,操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为1.07亿元,账户合计亏损104.19万元。山西证监局决定对李大伟处以10万元罚款。
时任太平洋证券营业部总经理杨泰华,实际控制并使用本人母亲“尹某芝”账户进行证券交易,累计成交金额6.18亿元,盈利1433.96万元。上海证监局对杨泰华作出“没一罚三”处罚,合计罚没5734万元。
时任国联证券员工张锋,利用妻子账户获利9.4万,江苏证监局对其开出18.8万元罚单。
时任国联证券员工徐斌武,利用妻子账户获利189.2万元,江苏证监局对其开出380万元罚单。
时任山西证券信息技术岗员工贾俊琪,利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票,累计成交金额9665.39万元,账户合计盈利34.30万元。山西证监局对其累计罚没68万余元。
北京大成律师事务所肖飒认为,此类禁止是立足于证券市场对公开公正的基本要求,结合证券从业人员的职业特征所做出的十分重要的举措。
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距离资管新规发布不到一个月的时间,公募、私募、银行、券商等机构,都对其进行了详细的解读,有的甚至已经开始着手进行整改。
此前,今年3月份,中信证券的明星私募FOF在市场上大卖近80亿元。但目前不只是中信证券的私募FOF产品,其他的私募产品销售也已经暂停了一个月。